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工行威海分行做好“三个结合”提升案防工作水

2019-12-13 03:38

www.js77888.com,今年以来,工行威海分行通过做好“三个结合”,加强监督检查和风险排查,强化问题整改与责任落实,加大合规宣传和案防教育力度,全力提升内控案防工作水平。 案件风险排查与日常专项检查相结合。把案件风险的日常排查和专项排查作为提升案防工作水平的重要抓手,排查过程中重点关注各专业重要风险区域或业务领域的风险暴露状况和分布情况,做到主要业务领域全覆盖、重点管理环节全覆盖和员工异常行为全覆盖,提升排查的效果。同时将排查的情况作为专项检查的重要内容,针对暴露出的风险点和薄弱环节确定现场检查的重点,提高现场检查的针对性,做到重要风险的重点防控。 风险合规考核与问题整改问责相结合。加大风险合规考核力度,在对支行考核的基础上,增加对专业部室、管理人员的风险合规考核,落实各级管理人员特别是“一把手”的风险合规主体责任。加强问题整改责任制的落实,对业务检查、风险排查、责任认定等过程中发现的问题,纳入台帐管理,明确整改时间安排,做好后续跟踪落实,确保发现的风险隐患第一时间消除;规范责任认定工作程序,加大对主体责任的处罚力度,落实对违规行为的从严处理,做到有错必究、错罚相当、严厉问责。 合规宣传与案防教育相结合。案防工作防范为先,以今年开展的“固本强化年”活动为契机,开展多样化的合规宣传活动,加强员工的案防教育,先后组织监管法律法规制度学习、违规案例大讨论、 印制风险警示卡等,通过形式多样的主题活动将监管部门合规文化宣传和案防教育活动有效结合,合规文化的广泛宣传、合规理念的深入人心,促进案件风险防控意识的进一步提升

威海财经 二季度以来,工行威海分行通过“三个结合”,加强监督检查,强化问题整改与责任落实,加大合规宣传力度,内控与案防工作并举,取得较好的工作效果。 一是监督检查与风险排查相结合。案件风险的日常排查和专项排查,是案防工作的重要内容之一。为提升排查效果,加强对各类风险的排查和整治力度。排查过程中重点关注各专业重要风险区域或业务领域的风险暴露状况和分布情况,做到覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。在此基础上针对暴露出的风险点和薄弱环节确定现场检查的重点,提高现场检查的针对性,做到重要风险点的重点防控。 二是问题整改与责任落实相结合。加强问题整改责任制的落实,对业务检查、风险排查、责任认定等过程中发现的问题,本着能现场整改的立即整改,不能立即整改的要落实防控措施,制订整改时间安排,确保发现的风险隐患第一时间消除;同时对违规行为从严处理,规范责任认定工作程序,严格按照《员工违规行为处理规定》、《违规积分管理办法》等制度要求及认定标准进行责任追究处理,做到有错必究、错罚相当。 三是合规宣传与案防教育相结合。内控“基础强化年”活动开展以来,开展多样化的合规宣传活动,并与案防教育相结合,先后开展典型案例征集、内控案防工作征文、组织干部员工到看守所、监狱进行警示教育等主题活动,下一阶段还将开展合规案例的巡展,将合规文化宣传和案防教育活动有效结合,通过合规文化的广泛宣传、合规理念的不断渗透,促进案件风险防控意识的不断提升。来源:工商银行威海分行编辑:威海财经 编

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